极目新闻记者 吕少峰
实习生 李雷蕾 宋睿茨
7月31日，证监会集中公示9份行政监管措施文书，对国元证券、广发证券、红塔证券等六家券商及三名投行相关负责人作出合规处置，直指投行业务执业乱象，持续压实资本市场中介机构合规责任。本次监管公示的多项措施，聚焦券商承销保荐业务各类违规问题。
证监会官网监管信息公开截图
本次监管处置分为两个层级，惩戒力度差异明显。其中，国元证券、国融证券、甬兴证券违规问题更为突出，被证监会采取责令改正的行政监管措施，三家机构时任投行负责人同步被追责。广发证券、世纪证券、红塔证券等则收到监管警示函，监管部门要求三家券商全面排查业务漏洞，严格落实内部问责与整改工作。
据证监会公示信息，国元证券、国融证券、甬兴证券等三家被责令改正的券商存在共性违规问题，保荐承销项目尽职调查不充分，质控、内核等关键风控环节把关不严。同时，各家机构均存在个性化合规问题，国元证券廉洁从业问题排查整改不到位，国融证券项目申报材料审批管理存在漏洞，甬兴证券从业人员薪酬管理不规范。此外，国元证券李洲峰、国融证券柳萌、甬兴证券金勇熊三名投行负责人因履职不力被出具警示函，体现出监管“机构+个人”双重追责的从严导向。
广发证券、世纪证券、红塔证券等收到警示函的三家券商也各存执业短板，广发证券质控部门独立性不足、项目收费不规范；世纪证券质控内核审核松懈、薪酬管理存在漏洞；红塔证券质控现场核查流于形式，保荐材料披露不充分，项目底稿验收把关不严。监管部门明确要求三家券商强化投行业务内控管理，对相关责任人开展内部问责。
据了解，券商投行需搭建完善的三道内控防线，通过全流程风控把控项目执业质量。近年来，监管层持续对券商投行业务保持高压监管态势，重点核查内控落地成效。本次集中监管处置，严厉整治行业“重业务、轻合规”乱象，倒逼券商夯实内控根基、严守执业底线，持续净化资本市场生态。
（来源：极目新闻）
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